Кодекс корпоративного поведения 2018 г.

Обращение Джеймса Гормана
О Кодексе
Культура основывается на четырех ключевых ценностях
Соблюдение ключевых ценностей Morgan Stanley
Порядок ведения деловой деятельности
Защита конфиденциальной информации
Личная деятельность
Защита наших интересов
Ресурсы сотрудников
Обращение Джеймса Гормана

Культура и репутация фирмы Morgan Stanley отличают нас от аналогичных организаций и создали прочную основу для нашего успеха. Для нас, как международного финансового учреждения, наша репутация является самым ценным активом. В случае нанесения ущерба репутации или ее утраты, восстановить репутацию очень сложно.

Наши ценности объясняют все, что мы делаем: Клиентоориентированность, Исключительные идеи как основа лидерства, Соблюдение правовых и этических норм и Личный вклад. Наш Кодекс корпоративного поведения отражает нашу неизменную приверженность действовать согласно этим ключевым ценностям и в полном соответствии с буквой и духом действующих законов, иных нормативных правовых актов и наших политик.

Кодекс корпоративного поведения помогает всем нам жить в соответствии с ключевыми принципами ведения бизнеса, которые лежат в основе нашего успеха. Просим вас внимательно ознакомиться с Кодексом и подумать о том, что там говорится. Если вам известно о каких-либо нарушениях Кодекса, мы рассчитываем на то, что вы сообщите об этом. Мы принимаем на себя обязательство не преследовать и не привлекать к ответственности лиц за сообщения ими об известных или предполагаемых неправомерных действиях. Мы рассчитываем на то, что вы будете критически рассматривать свое поведение и поведение других лиц для его оценки через призму ценностей Компании.

Как и вы, я горжусь тем, что являюсь частью Компании, которая имеет такую славную историю и большое будущее. В 1935 году партнеры-основатели Компании пришли к выводу, что сохранение доверия клиентов имеет ключевое значение для их успеха, и они оставались верными данному основополагающему принципу. Наша культура и ценности воздают должное нашей истории и нашим надеждам на будущее. Благодарим вас за то, что вы продолжаете отстаивать наше гордое наследие.

Джеймс П. Горман

Председатель совета директоров и Главный исполнительный директор

О Кодексе

Настоящий Кодекс деловой этики является заявлением компании Morgan Stanley о приверженности нравственным принципам и высочайшим этическим нормам. Кодекс определяет нормы поведения, соблюдения которых мы ожидаем от всех наших сотрудников и помогает нам принимать правильные решения при выполнении наших функций. Каждый сотрудник несет ответственность за понимание и соблюдение Кодекса. При совершении всех действий мы руководствуемся настоящим Кодексом и нашей культурой, которые базируются на ключевых ценностях компании Morgan Stanley.

Культура основывается на четырех ключевых ценностях

В компании Morgan Stanley, мы стремимся воспитывать и поддерживать культуру, которая основывается на четырех ключевых ценностях: Соблюдение правовых и этических норм, Клиентоориентированность, Исключительные идеи как основа лидерства и Личный вклад. Действовать в соответствии с данными ценностями означает, прежде всего, вести себя и свою деятельность в полном соответствии с буквой и духом действующих законов, нормативных правовых актов и политик Компании, а также действовать добросовестно для обеспечения первоклассного клиентского обслуживания.

Соблюдение правовых и этических норм

  • Действуйте добросовестно.
  • Думайте как владелец бизнеса при создании долгосрочной акционерной стоимости.
  • Цените и поощряйте честность, коллегиальность и добропорядочность.

Клиентоориентированность

  • Всегда ставьте интересы клиентов превыше всего.
  • Сотрудничайте с коллегами для наилучшего обслуживания каждого клиента.
  • Прислушивайтесь к словам и нуждам клиента.

Исключительные идеи как основа лидерства

  • Побеждайте, раскрывая новые возможности.
  • Расширяйте границы вашего видения с помощью фактов и различных точек зрения.
  • Будьте внимательны в отношении того, что мы можем делать лучше.

Личный вклад

  • Делитесь вашим опытом, временем и деньгами.
  • Инвестируйте в будущее нашего сообщества и нашей Компании.
  • Обучайте наше следующее поколение.
Соблюдение правовых и этических норм

Соблюдение этических норм означает, что мы проявляем осмотрительность, принимаем этические и взвешенные решения и несем личную ответственность за наши действия. Правильный образ действий не всегда ясен, но, задавая себе вопросы о нем, вы можете решить как действовать дальше.

  • Отвечают ли мои действия букве и духу действующих законов, нормативных правовых актов и наших политик?
  • Соответствуют ли мои действия настоящему Кодексу и нашим ключевым ценностям?
  • Демонстрируют ли мои действия стремление обеспечивать первоклассное обслуживание на высоком уровне?
  • Могут ли мои действия восприниматься другими лицами как неподобающие или неэтические?
  • Могут ли мои действия повредить моей репутации или репутации Morgan Stanley, или каким-либо образом скомпрометировать меня или Morgan Stanley?
  • Кто может извлечь преимущества или пострадать от моих действий?
  • Как будут выглядеть мои действия, если они станут предметом сообщений в СМИ или получат иную огласку?

Если у вас есть сомнения, остановитесь и подумайте. Применяйте трезвые суждения для принятия правильного решения. Если вы не уверены в законности или правомерности определенного образа действий, обратитесь за указаниями к своему непосредственному руководителю, специалисту по рискам своего подразделения, в Комплаенс-службу, Юридическое управление или к представителю Управления по работе с персоналом.

Клиентоориентированность

Клиентоориентированность требует, чтобы мы ставили интересы наших клиентов превыше всего и избегали конфликта интересов с клиентами. В соответствии с Глобальной политикой о конфликте интересов Global Conflicts of Interest Policy, вы должны отдавать себе отчет в том, не создадут ли ваши действия реальный или возможный конфликт интересов, или даже его видимость.

  • Деловые конфликты могут возникнуть по целому ряду обстоятельств, в том числе конфликты между Morgan Stanley и нашими клиентами либо между двумя нашими клиентами или более. Примеры потенциальных деловых конфликтов включают ситуации, когда:
    • мы предлагаем продукцию или виды счетов клиенту, за которые Компания получает большее вознаграждение или компенсацию, чем за альтернативную продукцию или виды счетов
    • мы выполняем многие функции в отношении клиента и (или) сделки (например, функции консультанта, андеррайтера или кредитора)
    • два клиента заинтересованы в приобретении того же актива
    • мы взаимодействуем с клиентами или потенциальными клиентами Компании, которые также являются поставщиками или потенциальными поставщиками Компании.

Более подробную информацию о деловых конфликтах смотрите здесь - Firm Conflict Clearance Procedures.

  • Личные конфликты могут возникнуть в результате вашей внешней деятельности или инвестиций, или деятельности или инвестиций вашей семьи. Вы должны воздерживаться от любых инвестиций, деятельности или отношений, которые могут или по-видимому могут повлиять на ваши суждения или помешать вашим обязательствам перед Morgan Stanley и нашими клиентами. Примеры возможных личных конфликтов включают:
    • личный или семейный интерес в сделке, связанной с Morgan Stanley
    • конкуренция с Morgan Stanley за приобретение или реализацию услуг
    • извлечение преимуществ из внешних деловых возможностей, которые возникают в результате вашего положения в Morgan Stanley
    • принятие особых бонусов, предлагаемых на основании ваших отношений с Morgan Stanley (таких как цены со скидкой, более выгодные условия займа или инвестиционные возможности), кроме случая, когда такие условия предлагаются широкому кругу лиц (например, банковские услуги со скидкой, предлагаемые всем сотрудникам Компании в том же месте расположения)
    • вступление в личные финансовые взаимоотношения или другие личные отношения с другими сотрудниками.

Вы обязаны уведомить своего непосредственного руководителя, специалиста по урегулированию конфликтов своего подразделения в регионе, глобальное подразделение по вопросам конфликтов, Комплаенс-службу, Юридическое управление — при этом если фактический или возможный конфликт возникает в результате инвестиций или деятельности, которая была ранее одобрена, смотрите здесь - Outside Business Interests (OBI) System.

Исключительные идеи как основа лидерства

Следуя принципу Исключительные идеи как основа лидерства, мы стремимся к достижению высочайших стандартов деятельности во всех аспектах нашего бизнеса. Мы применяем инновационное мышление для предоставления услуг и продукции высочайшего класса нашим клиентам, весомой прибыли нашим акционерам и весьма привлекательных карьерных перспектив нашим сотрудникам.

Личный вклад

Личный вклад в общественное развитие являлось ключевой ценностью компании Morgan Stanley с момента ее основания. Фонды Morgan Stanley Foundation и Morgan Stanley International Foundation являются центрами поддержки некоммерческих организаций Компанией. Приоритетное направление их работы заключается в предоставлении детям возможности здоровой и полноценной жизни. Для того, чтобы узнать, как вы можете принять в этом участие, смотрите здесь, click here.

Мы признаем и поддерживаем сотрудников, которые вкладывают свое время, финансовые ресурсы и опыт в благотворительные организации, и предлагаем множество программ в целях содействия их участию. Для получения сведений о Всеобщем месяце волонтеров Компании, а также нашей круглогодичной волонтерской деятельности, смотрите страницу Community Affairs во внутренней сети Morgan Stanley.

Внесение личного вклада также включает в себя развитие нашего следующего поколения талантов. Компания оказывает содействие развитию культуры обучения, при которой начинающие сотрудники эффективно используют в своей работе знания и профессиональный опыт опытных сотрудников.

Соблюдение ключевых ценностей Morgan Stanley
Защита нашей деловой репутации

Репутация компании Morgan Stanley в отношении нравственных принципов и высоких стандартов деятельности имеет существенное значение для успеха Компании. Риск потери деловой репутации возникает, когда сделка, бизнес-практика, клиент или контрагент могут нанести ущерб репутации компании Morgan Stanley. Примеры вопросов, которые могут привести к возникновению риска франчайзинга:

  • клиент, связанный с обвинениями в коррупции, легализации (отмывании) денег или другой незаконной деятельности
  • сделка (операция), лишенная экономического смысла и деловой цели
  • сделка (операция) или клиент, которые вызывают серьезные вопросы в отношении экологического и социального риска
  • сделка (операция), которая вызывает значительные сомнения в ее целесообразности или вопросы, связанные с налогообложением
  • сделка (операция), которая вызывает значительные вопросы в отношении конфликта интересов

Как установлено в нашей политике Global Franchise Risk Policy, каждый сотрудник обязан оценивать потенциальное влияние предполагаемых действий на деловую репутацию Компании. Если у Вас возникают опасения относительно существования риска потери деловой репутации Компании, Вы обязаны незамедлительно сообщить о своих опасениях руководству, в Комплаенс-службу, Юридическое управление, до того, как осуществлять какую-либо деятельность или вступать в отношения. Вопросы, которые, как установлено, несут потенциально значимый риск потери деловой репутации, должны передаваться на рассмотрение и утверждение соответствующему Глобальному комитету по деловой репутации до совершения какой-либо сделки; одобрение Глобального комитета по деловой репутации может быть обусловлено ограничениями или условиями. Более подробную информацию смотрите здесь Franchise Risk InfoPage.

Юридические и этические вопросы, сообщение о неправомерном поведении
Информирование о проблемах

Каждый из нас обязан сообщить о проблеме, если в ходе нашей трудовой деятельности мы столкнулись с ситуацией, которая порождает юридические или этические вопросы. Это, в частности, подразумевает потенциальное мошенничество и прочие противоправные действия, как внутри Компании, так и третьими лицами. Если у Вас есть опасения относительно возможного нарушения настоящего Кодекса или политики Компании, Вы обязаны незамедлительно уведомить об этом хотя бы одного из следующих лиц: своего непосредственного руководителя, сотрудника Комплаенс-службы, Юридического управления, сотрудника Управления по работе с персоналом, ответственное контактное лицо согласно определенной политике или процедуре или сообщить на линию Integrity Hotline.

Компания Morgan Stanley поощряет действия сотрудников по высказыванию опасений относительно возможных нарушений, для того чтобы информация могла быть рассмотрена должны образом. Компания будет обеспечивать конфиденциальность в отношении всех сообщений о нарушениях, включая ограничение раскрытия личности лица, сообщившего о нарушениях, в соответствии с действующим законодательством. Мы обязаны провести тщательную оценку поднятых вопросов. Кроме того, Компания предоставляет механизм анонимного сообщения о нарушениях через линию Integrity Hotline, или иным образом в соответствии с требованиями закона.

Более подробную информацию смотрите здесь Global Speaking Up and Reporting Concerns Policy.

Сообщение об опасениях по поводу поведения руководства Компании

Любой сотрудник, обеспокоенный поведением члена органов управления или члена Совета директоров Morgan Stanley, может сообщить о своих опасениях Главному директору по правовым вопросам или Директору по глобальному аудиту. Об опасениях, связанных с поведением Главного директора по правовым вопросам или Директора по глобальному аудиту, следует сообщать Ведущему независимому директору Совета директоров или Председателю Аудиторской комиссии. Информацию о том, как связаться с Советом директоров, смотрите здесь click here.

Горячая линия по деловой этике (Integrity Hotline)

Глобальная линия Компании по деловой этике Integrity Hotline предусматривает дополнительный механизм сообщения о неправомерном поведении, если вы полагаете, чтобы ваши опасения не были должным образом разрешены, или если вы предпочтете сообщить о ваших опасениях через другой канал связи или анонимно. Звонить на линию Integrity Hotline можно круглосуточно, 7 дней в неделю, звонок бесплатный: 866-448-8434 (все страны, кроме Европы); 0808-234-7205 (Великобритания); 0800-91-4863 (Франция); 866-940-6738 (все прочие европейские страны).

Обязательство по защите сотрудников от преследований за уведомление о
неправомерных действиях

Наш дальнейший успех зависит от открытого сообщения об опасениях всеми сотрудниками, без страха быть привлеченным к какой-либо ответственности. Компания серьезно воспринимает заявления о неправомерном поведении, при условии, что они сделаны в духе доброй воли, и запрещает наказание или преследование кого-либо, сообщившего о своих опасениях.

Обязанности руководителя

Если вы являетесь руководителем, вы обязаны:

  • демонстрировать приверженность высочайшим этическим нормам и поддерживать культуру соблюдения норм морали
  • содействовать пониманию сотрудниками Кодекса, а также того, как законы, иные нормативные правовые акты и политики Компании применяются к ним
  • осуществлять контроль за деятельностью и поведением лиц, которыми вы управляете для соблюдения действующих законов, нормативно-правовых актов и политик Компании, а также предпринимать надлежащие меры при возникновении у вас опасений
  • сообщать о своих опасениях в установленном порядке.

Неспособность осуществлять надлежащий контроль может привести к регулятивным и уголовным последствиям для руководителя и Morgan Stanley.

Порядок ведения деловой деятельности
Осуществление деятельности на основании нашей культуры и ценностей

Мы стремимся придерживаться высочайших норм этического поведения. Наша приверженность этическим нормам поведения означает, что мы следуем букве и духу действующих законов и нормативно-правовых актов. Данные принципы являются отличительными чертами культуры Morgan Stanley и отражают наши обязательства в отношении Соблюдения правовых и этических норм и Клиентоориентированности.

Комитет по контролю за соблюдением культуры, ценностей и норм поведения Morgan Stanley, состоящий из представителей высшего руководства Компании, курирует соблюдение норм культуры внутри Компании; его обязанности включают контроль за осуществлением программ Компании, таких как беседы о культуре и инициативы, связанные с качеством выполнения работ. Результаты основных инициатив доводятся до сведения Совета директоров.

Каждый из нас несет ответственность за устранение Риска нарушения норм поведения путем:

  • соблюдения соответствующих местных норм поведения, в том числе мы неизменно должны действовать добросовестно, с необходимым уровнем качества, усердия и внимательности, а также соблюдать надлежащие нормы рыночного поведения
  • готовности к любым потенциальным неблагоприятным последствиям, которые наши действия или действия других лиц могут иметь для наших клиентов, рынков или компании Morgan Stanley
  • выявления и сообщения о возможных случаях возникновения риска нарушения норм поведения.

В Компании установлены процедуры содействия Вам в выявлении, управлении и уведомлении о риске нарушения норм поведения: при выявлении вами каких-либо опасений, вне зависимости от того, влияют ли они на ваше подразделение или на другие подразделения, вы должны сообщить о них через один из вышеуказанных каналов оповещения добавьте ссылку на раздел Юридические и этические вопросы.

Свободная и добросовестная конкуренция на рынках

Morgan Stanley стремится содействовать добросовестной конкуренции на рынках. Мы не приемлем от сотрудников или представителей Morgan Stanley попыток манипулирования рынками или ценами на ценные бумаги или препятствования добросовестной конкуренции.

Законы или иные нормативные правовые акты всех юрисдикций запрещают злоупотребление правилами деятельности на рынке, включая манипулирование торговыми операциями. Такие законы запрещают:

  • торговать ценными бумагами или соответствующими финансовыми инструментами или поощрять к торговле других лиц, обладая существенной непубличной информацией в связи с такими инструментами (инсайдерская торговля) (смотрите дополнительную информацию в разделе "Защита конфиденциальной информации")
  • пытаться помешать справедливой и свободной деятельности на рынке, например, путем намеренного распространения ложной или вводящей в заблуждение информации о продукте, вступления в сговор с другими лицами для искажения цены или ликвидности продукта или манипулирования финансовым критерием оценки (дополнительную информацию смотрите здесь Global ISG Market Manipulation Policy
  • использовать информацию о незавершенной операции для того, чтобы получить выгодные позиции для клиентов, Morgan Stanley или для себя.

Законы о защите конкуренции служат для предотвращения ущемляющих конкуренцию обычаев делового оборота, таких как ценовой сговор или воздействие на конкурентные возможности других лиц на рынке. Ни при каких условиях не соглашайтесь вступить в ценовой сговор с конкурентом или иным образом исказить цены на рынке и не имейте дела с какими-либо лицами, целью которых является воздействие на конкурентные возможности других лиц на рынке. Дополнительную информацию смотрите здесь - Global Antitrust Policy.

Предотвращение финансовых преступлений
Противодействие легализации незаконных доходов

Morgan Stanley планирует свою деятельность таким образом, чтобы обеспечить использование наших сотрудников, средств обслуживания, продукции и услуг исключительно в законных целях. Мы обязуемся в полной мере соблюдать все действующие законы, правила и нормативно-правовые акты о противодействии легализации незаконных доходов и финансирования терроризма. Вы не должны принимать участие или способствовать легализации (отмыванию) незаконных доходов; совершение этого, даже неумышленно, может повлечь за собой применение к вам или к Morgan Stanley гражданско-правовых и уголовных санкций. Таким образом, Вы обязаны:

  • знать свои обязанности относительно противодействия легализации незаконных доходов путем ознакомления с Global Anti-Money Laundering Policy and Compliance Program и Training Supplement применимым к Вашей стране и региону
  • знать своих клиентов и получать идентификационные данные о клиентах в соответствии с требованиями законов, иных нормативных правовых актов и наших политик, включая Global KYC Standards компании Morgan Stanley и стандарты, характерные для их страны
  • проявлять бдительность и незамедлительно сообщать о любой необычной или потенциально подозрительной деятельности (включая деятельность, которая уже совершена, или если произошла попытка ее совершения), которая может быть связана с легализацией незаконных доходов или финансированием терроризма, не имеет очевидной коммерческой или законной цели или не является таким видом сделки, которую, как правило, заключил бы клиент, включая деятельность, связанную с источником финансирования клиента. Для сообщения о потенциально подозрительной активности, сотрудники должны позвонить на соответствующую линию AML Information Line или линию Integrity Hotline, сообщить представителю подразделения по ПОД/ФТ или связаться с Комплаенс-службой, Юридическим управлением.

Дополнительную информацию смотрите здесь - AML InfoPage.

Экономические и торговые санкции

Экономические санкции, законы, нормативные правовые акты и программы, осуществляемые Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США, а также аналогичные санкции, налагаемые другими правительствами и наднациональными организациями, такими как Совет Безопасности ООН и Совет Европейского союза, запрещают вам прямо или косвенно осуществлять или способствовать осуществлению:

  • несанкционированных операций или сделок с любым правительством, юридическим или физическим лицом, которое "заблокировано" или находится под санкциями
  • несанкционированных финансовых операций со страной, территорией или регионом, в отношении которых наложено эмбарго
  • сделок или деятельности, которая направлена на уклонение или избежание соответствующих санкций или контроля Компании за соблюдением санкционного режима.

Дополнительные сведения смотрите здесь - Global Economic Sanctions / Office of Foreign Assets Control Policy и Economic Sanctions – OFAC InfoPage.

Закон "О соблюдении антибойкотных норм"

Компания Morgan Stanley обязана соблюдать закон США "О соблюдении антибойкотных норм", который запрещает юридическим лицам, являющимся резидентами США, участвовать или иным образом продвигать экономический бойкот или эмбарго, налагаемое некоторыми другими странами, которое не санкционировано правительством США. Сотрудники, получившие запрос или указания об участии или поддержке такого бойкота или о предоставлении информации о соблюдении этого Компанией, должны в срочном порядке связаться с Комплаенс-службой, Юридическим управлением. Дополнительную информацию смотрите здесь - Global Antiboycott Policy и Antiboycott InfoPage.

Борьба с коррупцией

Morgan Stanley запрещает все формы взяточничества и коррупции. Вы не должны:

  • предлагать, обещать, дарить или разрешать другим лицам предлагать, обещать или дарить любые материальные ценности, прямо или косвенно, любому лицу для получения несправедливой или ненадлежащей коммерческой выгоды
  • получать или соглашаться получать что-либо ценное, что может недолжным образом сказаться на выполнении вами обязанностей сотрудника Morgan Stanley

Ознакомьтесь с политикой Global Anti-Corruption Policy, дополнениями к политике, применимыми к их стране, и дополнительными требованиями, применимыми к их региону и подразделению, а также обратиться к Anti-Corruption InfoPage для получения дополнительной информации.

При взаимодействии с государственными и муниципальными чиновниками, в числе которых должностные лица, сотрудники или представители государственного или муниципального учреждения, существует повышенный риск. Государственные и муниципальные учреждения включают в себя:

  • правительство, правительственные учреждения и институты, органы местного самоуправления, а также международные общественные организации
  • компании или организации, находящиеся в полном или частичном владении или под контролем правительства или правительственных учреждений, органов местного самоуправления или муниципальных учреждений (даже если компания официально зарегистрирована на бирже)
  • политические партии и кандидаты на политический пост
  • монархии и королевские семьи

Дополнительную информацию смотрите здесь - Government Entity Tool и the Anti-Corruption Group.

Некоторые виды деятельности также несут повышенный риск, включая деятельность не с Деловыми партнерами, осуществление некоторых сделок и инвестиций, а также найм кандидатов, которые рекомендованы клиентами или государственными и муниципальными чиновниками или связаны с ними.

Соблюдайте наши политики и процедуры в отношении Business Partner pre-clearance, комплексной экспертизы и контроля; проведения комплексной экспертизы на основе системы управления рисками в отношении сделок и инвестиций, а также кандидатов на должность.

Борьба с уклонением от уплаты налогов

Компания Morgan Stanley обязана соблюдать определенные законы, запрещающие преступное уклонение от выполнения налоговых обязательств. Нарушение таких законов может привести к целому ряду возможных штрафных санкций, в том числе уголовному преследованию и значительным штрафам. Компания также может нести ответственность в том случае, если третьи лица, оказывающие услуги в ее интересах или от ее имени, содействуют уклонению от уплаты налогов. Таким образом,

  • никогда не принимайте участия в деятельности, которая заведомо облегчает третьему лицу уклонение от уплаты налогов
  • ознакомьтесь с Global Anti-Tax Evasion Policy
  • следуйте предписанным Компанией процедурам по адаптации новых сотрудников и проявлению должной осмотрительности в случае привлечения третьих лиц, а также обеспечить надлежащий надзор за ними.

Дополнительную информацию смотрите здесь Anti-Tax Evasion InfoPage.

Взносы на политические цели и политическая деятельность

Федеральные законы, законы штата и муниципальные законы США в отношении практики "pay-to-play" ("плата за право работы") ограничивают личные взносы на политические цели сотрудников компаний, предоставляющих финансовые услуги. До того, как делать взносы или агитировать от имени федерального, регионального или местного кандидата на политический пост в США, государственного служащего, политической партии, комитета в поддержку кандидата или комитета по подсчету голосов, сотрудники должны получить разрешение на это через систему Political Contribution Tracking System. В некоторых юрисдикциях взносы супругом или другими членами семьи сотрудника также требуют предварительного получения разрешения.

Компания Morgan Stanley не делает корпоративных взносов на политические цели в США. Использование ресурсов Компании для какого-либо политического события или взносов на политические цели строго ограничено и требует предварительного разрешения Комплаенс-службы, Юридического управления и подразделения по связям с государственными органами.

Вы несете ответственность за подтверждение законности вашей политической деятельности. Ни при каких условиях не делайте взносы на политические цели с намерением повлиять на решение или сохранить бизнес Morgan Stanley. Дополнительную информацию смотрите здесь - Political Contributions InfoPage и Policy on U.S. Political Contributions and Activities.

Дополнительные нормативные правовые обязанности
Допустимые инвестиции и деятельность

Федеральный закон США "О банках и банковской деятельности" налагает ограничения и обязательства по предоставлению отчетности относительно определенных инвестиций и деятельности Компании. В частности, сотрудники должны связаться с сотрудником Комплаенс-службы, Юридического управления до совершения определенных инвестиций или сделок от имени Компании, таких как приобретение позиций в ценных бумагах банков США, совершение стратегических инвестиций, совершение инвестиций через частные инвестиционные фонды Morgan Stanley или осуществление определенных операций с недвижимостью или товарами. Смотрите политику Global Permissible Investments and Activities Policy для того, чтобы узнать, как Компания соблюдает данные обязательства.

Обязательства по защите прав потребителей

Компания Morgan Stanley обязана соблюдать законы США о защите прав потребителей и законы прочих юрисдикций, включая:

  • законы о справедливом кредитовании, запрещающие дискриминацию в отношении клиентов и соискателей
  • запреты в отношении недобросовестных, обманных действий, практик или злоупотреблений
  • обеспечение конфиденциальности данных клиента, включая Персональные данные.

Дополнительную информацию смотрите здесь - Global Policy on U.S. Consumer Compliance.

Подарки, развлечения и расходы

Подарки и развлечения Gifts and entertainment могут способствовать установлению доброжелательных деловых отношений. Но они должны быть разрешены в соответствии с действующими законами, правилами и нормативными правовыми актами; и они не должны создавать ненадлежащие обязательства, ожидания или побуждения, и не должны совершаться настолько часто или быть настолько щедрыми, чтобы их сочли неподобающими. Подарки между сотрудниками не должны компрометировать или создавать видимость компрометации отношений или приводить к фактическим или возможным конфликтам интересов. Дополнительные правила регулируют предоставление подарков, развлечений и других материальных ценностей Правительственным чиновникам: смотрите раздел "Борьба с коррупцией" и раздел "Взносы на политические цели и политическая деятельность" выше.

Корпоративные развлекательные мероприятия должны предоставлять возможность реального взаимодействия и улучшения отношений с клиентами. Поэтому при организации корпоративного развлекательного мероприятия Вы должны присутствовать на нем вместе с клиентом, а при организации развлекательного мероприятия клиентом, устроитель мероприятия должен присутствовать на нем, в противном случае это будет считаться подарком, который подпадает под ограничения о ценности подарков.

Соответствующие политики и финансовые ограничения сотрудники могут найти здесь - Gifts and Entertainment InfoPage.

Отчисления на благотворительность не могут осуществляться в обмен на какие-либо преимущества для Компании или клиента. Отчисления на благотворительность компанией Morgan Stanley от имени или по запросу клиента подлежат предварительному утверждению.

Вы несете ответственность за проверку своих расходов для обеспечения их соответствия с политиками Компании, четкой отчетности о них, наличия у них соответствующего экономического смысла, а также надлежащего их утверждения и обработки. Вы не можете утверждать свои собственные расходы. Подача ложных или фальсифицированных документов о расходах является основанием для принятия мер дисциплинарного взыскания, включая увольнение.

Лицензирование и обучение

Во многих юрисдикциях необходимо, чтобы физические лица, осуществляющие определенную деятельность в сфере оказания финансовых услуг, имели лицензию, раскрывали личные данные, а также отвечали требованиям к обучению и иным требованиям. Вы несете ответственность за то, чтобы они и любые сотрудники, находящиеся под их непосредственным руководством, были надлежащим образом зарегистрированы, а также имели соответствующую лицензию и квалификацию.

До того, как предлагать продукты клиенту, посещать или иным образом привлекать клиента к сотрудничеству вне вашей юрисдикции, вы, как сотрудник, должны убедиться, что компания Morgan Stanley и вы сами обладаете необходимыми лицензиями на ведение деятельности в месте нахождения клиента, и что вы знаете законы, нормативно-правовые акты и политики, применимые к вашей деятельности в этом месте, включая юридическое лицо, в отношении которого вы ведете дела. Дополнительную информацию по требованиям к лицензированию и обучению смотрите здесь click here.

Ведение надлежащего бухгалтерского учета

Мы обязаны вести точные и полные бухгалтерские книги и записи о нашей коммерческой деятельности в соответствии с требованиями законодательства и служебной необходимостью, а также обеспечивать полноту и правильность финансовой информации, включенной в бухгалтерские книги и записи Компании, во всех существенных отношениях. Вы должны точно, полностью и правдиво вести бухгалтерские книги и записи компании Morgan Stanley, а также соблюдать все применимые политики и процедуры.

Компания Morgan Stanley установила политики и процедуры для соблюдения соответствующих требований по сохранению записей и быстрого восстановления документов при предъявлении нормативно-правовых обязательств. Сотрудники должны быть ознакомлены с политиками ведения записей, применимыми к их подразделению, и соблюдать их. Более подробную информацию смотрите здесь - Global Information Management Policy и Information Management InfoPage.

Взаимодействие при расследованиях, запросах и проверках

В ходе судебного разбирательства, внутреннего расследования или запросов правительства, регулирующих органов или в ходе административного расследования, проверок или экспертиз с участием Morgan Stanley, Компания может потребовать от вас предоставления информации (в том числе документов, заявлений или показаний) или встречи с сотрудниками Комплаенс-службы, Юридического управления, нашим внешним юридическим консультантом, аудиторами и другими сторонами. Вы должны быть открыты и готовы к взаимодействию, и предоставлять правдивую, точную и полную информацию по любому такому требованию. Отказ от взаимодействия сотрудников в таких обстоятельствах может привести к дисциплинарным взысканиям, вплоть до увольнения, и к отмене ранее присужденной отсроченной компенсации, при необходимости.

Взаимодействие с судебными инстанциями, регулирующими и правительственными органами

Правила взаимодействия от имени Компании: Morgan Stanley поддерживает открытые и конструктивные отношения с нашими регулирующими органами, включая информирование их о существенных корпоративных изменениях и действиях, по мере необходимости. Мы также стремимся обеспечить скоординированное, точное, полное и своевременное взаимодействие Компании с регулирующими органами. Таким образом, Вы не должны контактировать с судебными инстанциями, регулирующими или правительственными органами от имени Morgan Stanley, давать комментарии от имени Morgan Stanley и отвечать органам власти по вопросам, требующим ответа Morgan Stanley без предварительного согласования с Комплаенс-службой, Юридическим управлением, глобальным подразделением по взаимоотношениям с регулирующими органами (Global Regulatory Relations Group) или подразделением по связям с государственными органами, в зависимости от ситуации. В частности, сотрудники обязаны:

  • перенаправлять в Комплаенс-службу, Юридическое управление любые повестки, запросы, связанные с принудительным исполнением обязательств, и иные запросы от регулирующих и правительственных органов, судебно-правовые вопросы, прочие судебные документы и запросы от внешнего юридического консультанта
  • уведомлять подразделение по международным взаимоотношениям с регулирующими органами о существенном взаимодействии или коммуникациях с регулирующими органами Компании относительно их надзорной деятельности, включая уведомления о проверках, запросах, экспертизах или требованиях непрерывной оценки; смотрите раздел "Конфиденциальная надзорная информация" ссылка ниже
  • получать разрешение подразделения по связям с государственными органами прежде чем контактировать с любым правительственным служащим или должностным лицом законодательной власти от имени Morgan Stanley по любому вопросу, касающемуся нашей деятельности или законов или нормативных правовых актов, которые оказывают воздействие на Компанию

Возможные судебные разбирательства и хранение документации для судебных нужд: Вы обязаны незамедлительно проинформировать Комплаенс-службу, Юридическое управление в случае, если им станет известно о потенциальном судебном разбирательстве или административном производстве, включающем их самих, выступающих в своем профессиональном качестве, или компанию Morgan Stanley. Вы обязаны сохранять информацию, документацию и прочие материалы, в документарной или электронной форме, для судебных нужд, расследований, регулятивного или административного производства. Вы должны следовать любым уведомлениям, полученным от Комплаенс-службы, Юридического управления, с указаниями о сохранении информации, документации или материалов.

Охраняемые законом коммуникации: Несмотря на то, что Кодекс оговаривает вышеописанные требования для взаимодействия с судебными инстанциями, регулирующими и правительственными органами, ничто в настоящем Кодексе не запрещает вам:

  • инициировать взаимодействие напрямую, сотрудничество, предоставление информации или иное содействие в расследовании какому-либо правительственному или регулирующему органу или чиновнику либо саморегулируемой организации (СРО) относительно возможного нарушения действующих законов, правил или нормативных правовых актов
  • отвечать на любые запросы правительственных или регулирующих органов или чиновников или СРО, которые направлены вам лично, не требуют ответа от имени Morgan Stanley и не связаны с деятельностью Morgan Stanley
  • давать показания, принимать участие или иным образом содействовать в разбирательстве или производстве, возбужденном правительственными или регулирующими органами, относительно возможного нарушения закона, правила или нормативно-правового акта
  • раскрывать любую другую информацию, защищенную действующими законами или нормативно-правовыми актами.

Вы не обязаны получать предварительное разрешение Morgan Stanley на вышеописанное взаимодействие или извещать об этом Morgan Stanley.

Многообразие и инклюзивность

Компания Morgan Stanley обязана обеспечить условия труда, которые поощряют многообразие и инклюзивность, и при которых к сотрудникам относятся с достоинством и уважением. Наши политики способствуют созданию равных возможностей трудоустройства, без дискриминации или преследования по признаку расы, цвета кожи, религиозной принадлежности, вероисповедания, возраста, пола, половой идентичности или выражения, сексуальной ориентации, национального происхождения, гражданства, инвалидности, семейного положения, однополого брака или союза, беременности, оплачиваемого декретного отпуска, воинской обязанности или отношения к воинской службе, генетической информации или по любым другим признакам, охраняемым законом. Более подробную информацию смотрите здесь - Non-Discrimination and Anti-Harassment/Dignity at Work Policy for your region.

Поощряется Ваше участие в программах и мероприятиях, организованных Компанией для продвижения многообразия и инклюзивности diversity and inclusion.

Устойчивое развитие

Morgan Stanley считает своей обязанностью вести социально ответственную и природоохранную коммерческую деятельность. Расширение долгосрочного инвестирования и фокусирование на долгосрочном капитале есть ключевые основы нашего успеха.

Рациональное инвестирование

Morgan Stanley стремится совершенствовать экологические, социальные и управленческие аспекты при ведении нашей коммерческой деятельности. Мы прилагаем все усилия, чтобы предложить финансовые решения и консультационные услуги, направленные на создание положительных долгосрочных преимуществ для клиентов и акционеров, а также для окружающей среды и сообществ по всему миру. Morgan Stanley’s Global Sustainable Finance group and Institute for Sustainable Investing поддерживает такую деятельность с помощью продуктов и услуг, развития и укрепления потенциала, и использования передовых практик.

Экологический и социальный риск

Мы учитываем воздействие нашей коммерческой деятельности на окружающую среду и общество, включая нашу оценку экологических и социальных рисков, связанных с определенными компаниями, сделками, инвестициями и операционной деятельностью. Политики и процедуры Компании устанавливают надежную основу для оценки экологических и социальных рисков. Более подробную информацию смотрите здесь - Global Environmental and Social Risk Policy и на странице Corporate Governance на веб-сайте компании Morgan Stanley.

Устойчивое развитие деятельности и каналы поставок

Мы работаем над тем, чтобы уменьшить наши выбросы парниковых газов в атмосферу, увеличить использование экологически чистых и возобновляемых источников энергии, повысить энергоэффективность наших зданий и обеспечить ответственность поставщиков и их многообразие.

При осуществлении нашей деятельности мы стремимся защищать и сохранять все права человека в отношении наших сотрудников, поставщиков, клиентов и местных сообществ, которые описаны во Всеобщей декларации прав человека ООН, базовых Нормах условий труда Международной организации труда и Руководящих принципах ООН по предпринимательской деятельности в аспекте прав человека. Заявление Morgan Stanley по правам человека смотрите здесь click here. Заявление Morgan Stanley по противодействию современному рабству и торговле людьми смотрите здесь click here.

Более подробную информацию о деятельности по устойчивому развитию смотрите здесь - http://www.morganstanley.com/about-us/.

Защита конфиденциальной информации
Конфиденциальная информация
Определение конфиденциальной информации

Конфиденциальная информация – это информация, которую вы создаете, разрабатываете, получаете, используете, узнаете или к которой имеете доступ в силу вашей трудовой занятости в компании Morgan Stanley; которая не является достоянием общественности и является достаточно засекреченной для того, чтобы ее утрата или несанкционированное раскрытие или доступ к ней могли нанести правовой ущерб, ущерб вследствие несоблюдения нормативных правовых актов или ущерб репутации компании Morgan Stanley или наших клиентов.

Примеры конфиденциальной информации включают личности наших клиентов, особенности Компании и торговой деятельности клиентов, а также портфель ценных бумаг, планы приобретения, отчуждения собственности и конкурсного предложения, надзорная деятельность регулирующих органов Компании и Персональные данные клиентов и сотрудников.

Обязательство по защите конфиденциальной информации

Вы должны обеспечить защиту всей конфиденциальной информации, независимо от ее формы или формата. В частности, вы должны иметь доступ к конфиденциальной информации только по принципу служебной необходимости; передавать конфиденциальную информацию только сотрудникам и агентам Компании при наличии законной обоснованной причины и принимать разумные меры для предотвращения несанкционированного получения конфиденциальной информации, которой вы обладаете. Никогда не направлять конфиденциальную информацию на ваш личный адрес электронной почты или иным образом использовать свою электронную почту для осуществления деятельности Компании.

Ваше обязательство по защите нашей конфиденциальной информации сохраняет свою силу даже после прекращения ваших трудовых отношений с Morgan Stanley.

Кроме того, вы не должны передавать Morgan Stanley какую-либо конфиденциальную информацию, связанную с вашим предыдущим трудоустройством или работодателем, если между Morgan Stanley и вашим предыдущим работодателем не согласовано иное. Вы обязаны информировать Morgan Stanley и соблюдать любые ограничения, действующие по окончании трудовой деятельности, возникшие в результате вашего предыдущего трудоустройства, которые могут повлиять на вашу работу в Morgan Stanley. Дополнительная информация доступна здесь - Global Confidential and Material Non-Public Information Policy иGlobal Information Security Handling Controls Procedures.

Конфиденциальная регуляторная информация

В качестве регулируемой организации Morgan Stanley получает информацию от регулирующих органов, которая является конфиденциальной информацией и исключительной собственностью регулирующего органа, далее – "Конфиденциальная регуляторная информация". Примеры Конфиденциальной регуляторной информации включают результаты проверок и мониторинга регулирующих органов (например, отчеты об исследованиях, рейтинги и другие регуляторные сообщения).

Несанкционированное раскрытие Конфиденциальной надзорной информации может повлечь применение к вам и к Компании дисциплинарных и надзорных санкций, в том числе уголовное наказание. Конфиденциальная надзорная информация является строго конфиденциальной и может передаваться только в рамках Компании по принципу служебной необходимости. Не раскрывайте Конфиденциальную надзорную информацию лицам, не являющимся сотрудниками, включая консультантов и поставщиков, если это прямо не разрешено соответствующим регулирующим органом. В связи с различными ограничениями регулирующих органов на раскрытие Конфиденциальной надзорной информации все вопросы или запросы на раскрытие Конфиденциальной регуляторной информации третьим лицам, должны передаваться в глобальное подразделение по взаимоотношениям с органами государственной власти (Global Regulatory Relations Group) до раскрытия любой такой информации.

Конфиденциальность и защита данных

Компания Morgan Stanley обязана защищать Персональные данные. Персональные данные означают любые данные, которые связаны либо прямо или косвенно определяют физических лиц, таких как, в частности, потенциальные, бывшие или существующие клиенты, сотрудники или третьи лица. Примеры Персональных данных смотрите здесь - PII Definition and Examples List. Обработка всех Персональных данных должна осуществляться в соответствии с политикой Global Data Protection and Privacy Policy и любой соответствующей региональной или национальной Политикой по защите данных и сохранению конфиденциальности, которые представлены здесь click here.

Сообщения о нарушениях информационной безопасности

Нарушение информационной безопасности является случаем, который может возникнуть вследствие утраты, хищения или приобретения конфиденциальной информации неуполномоченным лицом. Примеры включают доступ к информации за рамками ваших должностных обязанностей или функций, утрата вашего портативного устройства и ошибочное направление электронных сообщений или сообщений на бумажных носителях. Вы должны незамедлительно сообщать о нарушениях информационной безопасности (подтвержденных или предполагаемых) Группе реагирования на инциденты, путем использования iRespond. Для получения более подробной информации, смотрите Global Information Security Program Policy.

Существенная непубличная информация
Запрет на торговлю

Ни при каких обстоятельствах вы не должны торговать, поощрять к торговле других лиц, или рекомендовать ценные бумаги или соответствующие финансовые инструменты, обладая существенной непубличной информацией в связи с такими ценными бумагами или инструментами.

Существенная непубличная информация или инсайдерская информация является формой конфиденциальной информации и включает всю непубличную информацию, которая может оказать значительное воздействие на стоимость ценной бумаги или другого финансового инструмента и которую разумно мыслящий инвестор, вероятно, посчитает важной для принятия решения по инвестированию средств.

Уведомление Группы Контроля

Сотрудники, которые полагают, что они могут обладать Существенной непубличной информацией или которые не уверены, является ли определенная информация Существенной непубличной информацией, должны незамедлительно связаться с Группой контроля или Комплаенс-службы, Юридического управления, и не должны сообщать данную информацию другим лицам. Кроме того, если вы являетесь сотрудником, то вы или, при необходимости, уполномоченный член вашей команды должны уведомить Группу контроля о любых существенных событиях в связи с ситуацией или сделкой, с тем, чтобы Группа контроля могла определить, какие ограничения необходимы и когда эмитент может быть исключен из Перечня ограничений (Ristricted list) или Перечня для наблюдения (Watch list). К примерам существенных событий относятся: участие Morgan Stanley, особая структура сделки или предполагаемая дата объявления сделки.

Информационные барьеры

Информационные барьеры представляют собой политики и процедуры, направленные на предотвращение неправомерного использования Существенной непубличной информации и предотвращение конфликтов интересов. Информационные барьеры устанавливают ограничения на обмен информацией между сотрудниками Сектора частной информации (теми, которые регулярно получают Существенную непубличную информацию в ходе выполнения своих должностных обязанностей) и сотрудниками Сектора общедоступной информации (теми, которые постоянно работают на рынке государственных ценных бумаг). Ограниченные списки эмитентов используются для контроля за Информационными барьерами Компании и обеспечения соблюдения определенных регуляторных требований.

  • Эмитент может быть добавлен в Перечень ограничений (Restricted list) по разным причинам, включая, среди прочего, в том случае если компания Morgan Stanley является финансовым консультантом в контексте предложенного слияния или объявлена андеррайтером выпуска ценных бумаг эмитента.
  • Если эмитент включен в Перечень ограничений (Restricted list), торговля сотрудников, торговые операции за свой счет и требование заключения сделок клиента с ценными бумагами такого эмитента, как правило, ограничены или запрещены. Кроме того, при внесении эмитента в Перечень ограничений (Restricted list), анализ или другие уведомления по ценным бумагам эмитента, как правило, не могут быть распространены, переизданы или сообщены клиентам.
  • Перечень ограничений (Restricted list) Компании содержит ограничения, применимые к сотрудникам Компании (за исключением сотрудников Управления частным капиталом, на которых распространяется Перечень ограничений (Restricted list) Управления частным капиталом). Для отдельных видов деятельности существуют отдельные Перечни ограничений, как например, Перечень ограничений по продаже и торговле акциями. Перечни ограничений доступны персоналу Компании здесь click here но не могут распространяться за пределами Компании.

Сотрудники Сектора частной информации могут сообщать Существенную непубличную информацию сотрудникам Сектора общедоступной информации исключительно в соответствии с Wall Crossing procedures. Компании. В любом случае Существенная непубличная информация должна предоставляться только исходя из принципа служебной необходимости. В случае возникновении у вас вопросов об Информационных барьерах или вашем статусе в качестве сотрудника Сектора частной информации, Сектора общедоступной информации или сотрудника имеющего статус "над стеной", смотрите страницу Information Barrier Page Группы контроля или свяжитесь с сотрудником Комплаенс-Службы, Юридического управления.

Личная деятельность
Внеслужебная деятельность и частные инвестиции

Вам следует избегать любой внеслужебной деятельности, ситуаций и отношений, которые могут повлиять или вероятно повлияют на ваши обязанности перед компанией Morgan Stanley и нашими клиентами, и которые могут ограничить деятельность Morgan Stanley. Сотрудники должны получить разрешение через OBI System до начала осуществления какой-либо внеслужебной деятельности, даже если они осуществляют ее на безвозмездной основе. Примеры внеслужебной деятельности:

  • занятие должности директора (в том числе для некоммерческих организаций) и участие в партнерстве
  • деятельность по найму или в качестве консультанта для другого физического или юридического лица
  • получение компенсации от другого физического или юридического лица за коммерческую деятельность
  • получение компенсации любого рода за внешний рабочий продукт, например, за книгу, статью или выступление
  • избрание или назначение на политический или государственный пост
  • определенные частные инвестиции, такие как хедж-фонды, коммандитные товарищества или частные корпорации.

Вы обязаны подавать сведения или обновлять их через OBI System в случае существенных изменений или прекращения деятельности. Более подробную информацию о внеслужебной деятельности смотрите здесь - Outside Activities InfoPage. Более подробную информацию о частных инвестициях смотрите здесь - Employee Trading and Investing InfoPage.

Частная торговля и инвестирование
Ограничения на частную торговлю и инвестирование

Ваша частная торговля и инвестирование не должны привести к правовым, деловым или этическим конфликтам с компанией Morgan Stanley или нашими клиентами, и не должны считаться ненадлежащими. В частности, вы не должны:

  • использовать непубличную информацию относительно незавершенной сделки для того, чтобы занять выгодную позицию для себя или других лиц
  • заключать частные сделки, которые аналогичны тем, которые заключил или собирается заключить клиент или подразделение.

Сотрудники, их супруги/партнеры и некоторые члены семьи должны следовать политике Global Employee Trading, Investing and Outside Business Activities Policy а также любым торговым политикам для сотрудников по их подразделению или региону, которые представлены здесь click here. (Сотрудники Управления частным капиталом должны соблюдать политику WM Employee Trading Policy и политику WM Private Securities Transactions Policy.) Данные политики рассматривают, среди прочего, требования к предварительному разрешению и ограничения по торговле определенными видами ценных бумаг и другими финансовыми инструментами, осуществление некоторых видов стратегий и ведение некоторых видов счетов. Дополнительные ограничения применяются к сделкам сотрудников и Директоров с ценными бумагами Morgan Stanley:

  • вы можете торговать только в течение периодов разрешенной торговли, как указано в разделе "Мои ресурсы" Morgan Stanley Today, а если вы являетесь Лицом, имеющим доступ, только с разрешения вашего уполномоченного руководителя. Данные ограничения не применимы к распискам с привязкой к акциям и кредитным нотам, но применимы к сделкам в фонде акций Morgan Stanley Stock Fund по вашему счету 401(k)
  • вы не должны ни при каких обстоятельствах продавать ценные бумаги Morgan Stanley на срок без покрытия
  • только в случае, если вы не являетесь Исполнительным директором (Executive Officer), вы можете продавать покрытый опцион "колл" или покупать опцион "пут" в течение периода разрешенной торговли, но только для хеджирования существующей позиции в реализуемые (т.е. свободные) ценные бумаги Morgan Stanley.
Счета учета ценных бумаг сотрудников

Как правило, сотрудники обязаны вести все счета учета ценных бумаг сотрудников в Morgan Stanley (в соответствии с местным законодательством), а также в том регионе, в котором они размещены. Если вы являетесь сотрудником, ваш счет рассматривается как счет учета ценных бумаг сотрудников, если:

  • счет принадлежит вам, вашему супругу/партнеру, лицам, находящимся на вашем иждивении, или другим лицам, которым вы или ваш супруг/гражданский супруг оказываете существенную поддержку;
  • он имеет брокерские возможности (т.е. можно совершать операции с ценными бумагами или другими финансовыми инструментами), вне зависимости от того, используются ли такие возможности или нет; а также
  • вы имеете финансовую заинтересованность в нем или полномочия контролировать или влиять (прямо или косвенно) на решения в отношении инвестиций.

Более подробную информацию смотрите здесь - Employee Trading and Investing InfoPage.

Частное кредитование и заимствование

Ваша частная деятельность по кредитованию или заимствованию не должна привести к возникновению правовых, деловых или этических конфликтов, или считаться неподобающей. Вы можете принимать услуги только на тех же условиях, которые предлагаются широкому круг лиц, а не из-за вашей связи с Morgan Stanley. Например, приемлемыми считаются банковские услуги со скидкой, предлагаемые всем сотрудникам Morgan Stanley в том же географическом регионе или всем арендаторам офисного здания, которое занимает Morgan Stanley. Вы не должны принимать такие преимущества, если вам кажется, что данное предложение является попыткой получить благоприятные условия работы с Morgan Stanley. Для некоторых видов деятельности существуют дополнительные ограничения и требования; свяжитесь с Комплаенс-службой, Юридическим управлением для получения дополнительной информации.

Требуемое раскрытие информации о сотруднике

Вы должны незамедлительно уведомить вашего непосредственного руководителя и сотрудника Комплаенс-службы, Юридического управления, если вы вовлечены или вам стало известно о каком-либо заявляемом событии, например, если:

  • вы арестованы, обвинены, отданы под суд или становитесь фигурантом уголовного дела (кроме незначительных нарушений правил дорожного движения); вы должны незамедлительно сообщить об этом, вне зависимости от того, как вы ответили на предъявленные обвинения, урегулировали ли дело или были осуждены или нет
  • вы становитесь субъектом запроса, расследования или разбирательства регулирующей, саморегулируемой или профессиональной организации, в том числе подпадаете под решение суда, наказание в виде штрафа, пени, меры административного воздействия или приговор какой-либо из этих организаций
  • вы становитесь участником гражданского судопроизводства или арбитражного разбирательства относительно Morgan Stanley или вас в своем профессиональном качестве в компании Morgan Stanley или в другой организации
  • в отношении вас ведется расследование о должностном нарушении или профессиональной небрежности (включая преступные или мошеннические действия) в связи с какой-либо коммерческой деятельностью
  • вы подпадаете под решение суда, права удержания, судебное постановление об аресте причитающихся по долгу средств или судопроизводство по делу о банкротстве, или заключаете мировое соглашение с кредиторами о выплате какой-либо задолженности
  • вы получаете повестку, запрос или требование (официальное или неофициальное) от правительственного или регулирующего органа, СРО или административного учреждения по вопросу, который может включать Morgan Stanley; или вы становитесь истцом, заявителем по иску или привлечены в качестве свидетеля по такому вопросу
  • вы планируете подать иск или подать добровольное прошение контролирующим органам по вопросу или делу, связанному с Morgan Stanley (включая вопросы, связанные с трудоустройством в Morgan Stanley)
  • вы получаете жалобу от заказчика или третьего лица в связи с деятельностью Компании, в письменной или устной форме.

Свяжитесь с непосредственным руководителем и сотрудником Комплаенс-службы, Юридического управления до принятия каких-либо мер в отношении заявляемого события.

Защита наших интересов
Собственность Компании
Бизнес-коммуникации и системы Компании

В Бизнес-коммуникациях информация должна передаваться ясно, точно и профессионально. Неосторожная передача сообщений, которая не отвечает данным стандартам, может иметь серьезные последствия.

Системы Morgan Stanley могут использоваться только для деятельности Компании, а также для ограниченного и соответствующего личного пользования. В широком смысле, системы Компании определяют как любые технологии, принадлежащие Компании или предоставленные Компанией, в том числе системы коммуникаций.

Компания обязана соблюдать нормативные обязательства, которые требуют сохранения бизнес-коммуникаций. Вы можете осуществлять электронные письменные коммуникации относительно деятельности Компании исключительно с помощью Firm-approved messaging systems Деятельность Компании включает обмен информацией относительно продукции, услуг и деятельности, которая способствует выполнению вами соответствующих обязанностей в Компании. Ограниченный доступ к сети Интернет предоставляется через системы Компании для целей ведения деятельности Компании. Вы можете использовать персональные устройства для ведения деятельности Компании только в случае использования приложений, одобренных Компанией (например, Good, Mobile Iron) на таких устройствах и не можете создавать, распространять или хранить любую информацию Компании вне одобренных Компанией приложений.

Вся информация, которая хранится или передается путем использования систем Компании, является собственностью Morgan Stanley. При использовании или осуществлении доступа к системам Компании, вы соглашаетесь на осуществление Компанией мониторинга, оценки, проверки, раскрытия, перехвата и записи вашего использования и доступа к системам Компании и любым данным, передаваемым через системы Компании и (или) хранимым на них. Вы не можете принимать какие-либо меры для того, чтобы помешать Компании осуществлять мониторинг, оценку, проверку, раскрытие, перехват или запись такой информации. Morgan Stanley осуществляет запись голосовых сообщений в установленном законодательством порядке или при наличии очевидной служебной необходимости. Вы не должны использовать системы Компании в собственных целях, если вы не желаете, чтобы осуществлялся контроль за вашим личным использованием и коммуникацией.

Дополнительную информацию смотрите здесь - Global Internet and Electronic Communication Usage Policy, Use of Electronic Communications in the Workplace Compliance Notice, Global Voice Recording Policy, Global Electronic Communications Supervision Policy, Global Monitoring Notice и Global Information Security Program Policy.

Информационная безопасность

Мы все разделяем ответственность за защиту Компании от киберугроз — действий, обстоятельств или событий, которые могут злонамеренно использовать технологические изъяны в защите информационных систем, и которые могут нанести ущерб или нарушить конфиденциальность, целостность, сохранность или доступность информации, систем и (или) сетей Компании. Компания имеет механизм защиты для предотвращения, выявления и ответа на киберугрозы и кибератаки, описанные здесь Global Information Security Program Policy. Характер таких угроз постоянно меняется, но основными примерами мер защиты наших клиентов, Компании и вас самих, которые вы можете предпринять, являются:

  • бдительность в отношении фишинга phishing scams. Не нажимайте на ссылки и не открывайте приложения в электронной почте или сообщениях от неизвестных отправителей
  • не используйте тот же пароль для системы Компании, который вы используете в личных учетных записях
  • обеспечьте физическую сохранность ноутбуков и мобильных устройств
  • незамедлительно сообщайте в iRespond о любых потенциальных нарушениях кибербезопасности, включая подозрения вредоносной, несанкционированной или другой непредусмотренной деятельности в отношении систем или информации.
Интеллектуальная собственность

Как правило, компания Morgan Stanley обладает всеми правами на любые объекты интеллектуальной собственности, создаваемые, обновляемые или хранимые сотрудниками в течение срока их службы, и Вы должны соблюдать руководство Responsibilities With Respect to Intellectual Property Признавая настоящий Кодекс, вы, как сотрудник, также признаете приложение Proprietary Rights Supplement, условия которого подлежат исполнению на основании заключенного договора между вами и Morgan Stanley.

Защита активов Компании

Неправомерное завладение, искажение, включая предоставление фальсифицированной финансовой отчетности или несанкционированное раскрытие активов Компании, является нарушением вашей обязанности и может рассматриваться как недобросовестные действия в отношении Компании, даже если такие деяния совершены без получения личной выгоды.

Связи с общественностью

Мы несем юридическую ответственность за предоставление инвесторам точной, полной, правдивой и доступной для понимания информации. Если вы заняты подготовкой материалов для предоставления их общественности или нашим регулирующим органам, вы должны обеспечить точность и полноту информации. Если вам станет известно о неточной или вводящей в заблуждение информации в сообщениях, предназначенных для информирования общественности, в кратчайшие сроки сообщите об этом через один из вышеуказанных каналов в разделе "Информирование о проблемах" ссылка.

Мы активно управляем нашими связями с общественностью для предоставления ей точной и полной информации. Если иное не предусмотрено, Вы должны получить одобрение подразделения корпоративных коммуникаций до реагирования на запросы СМИ или до обращения в СМИ, включая социальные сети. Дополнительные требования применяются к сотрудникам аналитического подразделения, сотрудникам Управления частным капиталом и к некоторым другим сотрудникам. Дополнительную информацию смотрите здесь - Global Media Policy а также в любой применимой политике подразделения.

Полномочия действовать от имени Morgan Stanley

Вы не можете принимать на себя обязательства от имени компании Morgan Stanley или ее дочерней компании или аффилированного лица, если вы не уполномочены на это. До подписания любых документов от имени Компании, сотрудники должны обратиться к Notice Regarding Signing Documentation on Behalf of Morgan Stanley and Its Subsidiaries и подтвердить, что они наделены необходимыми полномочиями. Свяжитесь с Corporate Secretarial Group Комплаенс-службой, Юридическим управлением для получения содействия по получению полномочий на подписание документов в отношении определенных дочерних компаний Morgan Stanley.

Вы не можете открывать или вести банковские счета от имени компании Morgan Stanley или любой ее дочерней компании, если вы не уполномочены на это подразделением международного банковского обслуживания Morgan Stanley.

Условия Кодекса

Настоящий Кодекс является частью условий вашего трудоустройства и регулирует вашу деятельность в Morgan Stanley. Он также охватывает определенные обязательства, которые сохраняют свою силу после вашего ухода из Morgan Stanley. Вы несете ответственность за соблюдение настоящего Кодекса, а также всех применимых к вам политик и процедур. При принятии Вас на работу и не реже чем на ежегодной основе после этого, Вы обязаны подтверждать, что прочитали, понимаете, соблюдаете и согласны соблюдать настоящий Кодекс. Настоящий Кодекс и его положения применяются к вам даже в случае непредставления вами такого подтверждения. Настоящий Кодекс не является договором, который гарантирует ваше трудоустройство или наделяет вас особыми привилегиями, правами или преимуществами.

Многие из изложенных в настоящем Кодексе ценностей и принципов описываются далее в наших политиках и процедурах. Кроме того, требования, которые применимы к определенным регионам и странам, подробно указываются в Приложениях к Кодексу по каждой стране. Как правило, политики и процедуры можно найти на следующих порталах: Firmwide PolicyPortal и HR Policies Portal. Приложения по стране и соответствующие Кодексы деловой этики размещены на странице: Code of Conduct InfoPage.

Последствия нарушения настоящего Кодекса

В случае нарушения вами настоящего Кодекса или любой другой политики или процедуры Morgan Stanley, на вас могут налагаться дисциплинарные взыскания, включая отмену ранее присужденной отсроченной компенсации и (или), при необходимости, прекращения ваших трудовых отношений. Вы также можете нести ответственность за действия (бездействие) других лиц, если вы знали или должны были знать об их неправомерных действиях. О вашей деятельности могут быть также уведомлены регулирующие органы и иные государственные органы, что может привести к расследованию соблюдения нормативных правовых актов или уголовному расследованию. Это может повлечь за собой вашу персональную ответственность и наложение штрафов, дисквалификацию в сфере финансовых услуг и (или) лишение свободы.

Ресурсы сотрудников

Firmwide PolicyPortal - доступ к внутренним политикам и процедурам Комплаенс-службы, Юридического управления, Компании

LCD Portal—доступ к Информационным страницам с данными и источниками информации по основным темам:

Приложения к Кодексу по каждой стране – смотрите здесь Code of Conduct InfoPage

Technology and Information Risk Portal—предоставляет доступ к политикам и ресурсам для защиты нашей информации и систем

HR Policies Portal—предоставляет доступ к кадровым политикам

Institute for Sustainable Investing Portal—предоставляет информацию об обязательствах Morgan Stanley по продвижению экологической устойчивости и социальной ответственности